1 2021 年期货从业资格考试真题试卷及解析
考试科目：《期货法律法规》
一 、 单选题 共 （总共 60 题）
1.期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于（ ）年。
(0.5 分)
A、5 B、10 C、15 D、20 答案：D 解析：
《期货公司监督管理办法》第六十条。期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密，不得非法提供给他人。客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于 20 年。
2.（ ），期货交易所、期货公司所在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的．人民法院可以依法冻结该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。
(0.5 分)
A、有证据证明该保证金账户中有不属于期货公司权益资金的部分 B、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分 C、有证据证明该保证金账户中有超出期货交易所权益资金的部分
D、有证据证明该保证金账户中有不属于期货交易所权益资金的部分 答案：B 解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条，有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。故本题答案为 B。
3.为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据（ ）制定本办法。
(0.5 分)
A、《期货从业人员管理办法》 B、《期货交易管理条例》 C、《期货从业人员执业行为准则》 D、《期货公司监督管理办法》 答案：B 解析：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第一条规定，为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
4.根据《证券期货经营机构私募资产管理条例》，会导致资产管理计划终止的情形有：
(0.5 分)
A、证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的 B、集合资产管理计划存续期间，持续三个工作日投资者少于二人 C、证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格
D、托管人被依法撤销基金托管资格，且在六个月内没有新的托管人承接 答案：D 解析：
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》， 第五十五条有下列情形之一的，资产管理计划终止：
（一）资产管理计划存续期届满且不展期； （二）证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者 依法解散、被撤销、被宣告破产，且在六个月内没有新的管理人承接； （三）托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤 销、被宣告破产，且在六个月内没有新的托管人承接； （四）经全体投资者、证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的； （五）发生资产管理合同约定的应当终止的情形； （六）集合资产管理计划存续期间，持续五个工作日投资者少于二人； （七）法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。
证券期货经营机构应当自资产管理计划终止之日起五个工作 日内报证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。
5.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由（ ）按照期货交易所的规定办理。
(0.5 分)
A、结算会员 B、交易结算会员 C、全面结算会员 D、非结算会员 答案：D
解析：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条，非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。故本题答案为 D。
6.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（ ）万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。
(0.5 分)
A、1 B、3 C、5 D、10 答案：B 解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的。没收违法所得，并处 3 万元以下罚款：情节严重的．暂停或者撤销任职资格。故本题答案为 B。
7.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少（ ）年盈利。
(0.5 分)
A、1 B、4 C、3 D、2 答案：A
解析：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备的条件包括：申请日前 3 个会计年度中，至少 1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 8000 万元，控股股东期末净资产不低于人民币 2 亿元。
8.（ ）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
(0.5 分)
A、中国证券监督管理委员会 B、中国证券监督管理委员会及其派出机构 C、国家外汇管理局 D、中国期货业协会 答案：D 解析：
《期货从业人员管理办法》第二十五条规定，中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
9.审查客户是否透支交易，应当以（ ）规定的保证金比例为标准。
(0.5分)
A、期货交易所 B、客户 C、期货业协会 D、期货公司 答案：A
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。故本题答案为 A。
10.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，公民、法人或者其他组织申报的诚信信息应当（ ）。
(0.5 分)
A、真实、准确、及时 B、真实、及时、完整 C、及时、准确、完整 D、真实、准确、完整 答案：D 解析：
《证券期货市场诚信监督管理办法》第十条第二款规定，公民、法人或者其他组织申报的诚信信息应当真实、准确、完整。
11.擅自设立证券交易所，情节严重的，应受到的刑罚为（ ）。
(0.5 分)
A、十年以上有期徒刑 B、三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 C、拘役 D、三年以下有期徒刑 答案：B 解析：
《中华人民共和国刑法修正案》第三条，未经国家有关主管部门批准．擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金：情节严重的，处三
年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。故本题答案为 B。
12.经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（ ），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。
(0.5 分)
A、勤勉尽责，审慎履职 B、诚实信用，勤勉尽责 C、公平对待，审慎履职 D、以上都不对 答案：A 解析：
《证券期货投资者适当性管理办法》第三条规定，向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定，在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。
13.期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额相比，（ ）。
(0.5分)
A、前者必须小于后者 B、前者必须大于后者 C、应基本相当
D、应完全一致 答案：C 解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十九条规定，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。
14.期货公司应当按照（ ）优先的原则传递客户交易指令。
(0.5 分)
A、位置 B、大小 C、时间 D、权利 答案：C 解析：
《期货公司监督管理办法》第六十六条。期货公司应当进行客户交易指令审核。期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。
15.发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起（ ）日内向投资者披露。
(0.5 分)
A、10 B、5 C、3 D、15 答案：B
解析：
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十条规定，发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起五日内向投资者披露。
16.境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，履行的义务不包括（ ）。
(0.5 分)
A、反洗钱 B、反恐融资 C、反逃税 D、反内幕交易 答案：D 解析：
《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第四条规定，境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和本办法，并履行反洗钱、反恐融资、反逃税等义务。
17.会员制期货交易所设理事会，每届任期（ ）年。
(0.5 分)
A、1 B、2 C、3 D、5 答案：C
解析：
《期货交易所管理办法》第二十四条，期货交易所设理事会，每届任期 3 年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。故本题答案为 C。
18.（ ）依法对期货市场客户开户进行监督检查。
(0.5 分)
A、期货公司 B、中国证监会 C、证券公司 D、中国证券协会 答案：B 解析：
《期货市场客户开户管理规定》第三十三条，中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。故本题答案为 B。
19.期货公司应当设立（ ）或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。
(0.5 分)
A、风险管理部门 B、人事管理部门 C、财务管理部门 D、纪检管理部门 答案：A 解析：
《期货公司监督管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。
20.期货从业人员违反本办法规定的，（ ）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
(0.5 分)
A、中国证券监督管理委员会 B、中国证券监督管理委员会及其派出机构 C、国家外汇管理局 D、中国期货业协会 答案：B 解析：
《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
21.期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担（ ）责任。
(0.5分)
A、审查 B、监督 C、举证 D、执行 答案：C 解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。故本题答案为 C。
22.期货交易所应当按照（ ）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。
(0.5 分)
A、经营收入的 30%
B、经营利润的 20% C、手续费收入的 30% D、手续费收入的 20% 答案：D 解析：
《期货交易所管理办法》第七十八条规定，期货交易所应当按照手续费收入的 20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。中国证券监督管理委员会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。
23.期货公司申请设立营业部，应当于申请日前（ ）符合期货公司风险监管指标标准。
(0.5 分)
A、2 年 B、6 个月 C、1 年 D、3 个月 答案：D 解析：
《期货公司监督管理办法》第二十八条。期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构，应当自完成相关工商设立登记之日起 5 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件：（一）公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行； （二）申请日前 3 个月符合风险监管指标标准； （三）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定； （四）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近 1 年内未因违法违规经
营受到行政处罚或者刑事处罚； （五）具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划； （六）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
24.（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。
(0.5 分)
A、中国期货业协会 B、中国银保监会 C、国务院期货监督管理机构 D、期货交易所 答案：C 解析：
《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。
25.李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职，在职期间，李某擅自挪用公司的公款用于自己购买股票，但由于李某操作不当最终无力归还。李某的行为构成（ ）。
(0.5 分)
A、挪用资金罪 B、泄露内幕信息罪 C、贪污罪 D、挪用公款罪 答案：D
解析：
《中华人民共和国刑法修正案》第七条，国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构的工作人员和国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构委派到前款规定中的非国有机构从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。即挪用公款罪。故本题答案为 D。
26.聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出...
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